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标签: 富途控股 CSRC 李华 证券法

时间:2010-12-5 17:23:32  作者:组织架构   来源:低价专区  查看:  评论:0
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云梦级5月22日云梦级消息,富途控股今日标签宣布,公司收到了中国证券管理委员会及其深圳分: 局(合称“CSRC”)的调查通知及行政罚款富途预通知函。

CSRC指出,中国大陆和中国香港的某些控股富途实体(“关联公司”)未经取得所需许可或批准, C在中国大陆开展证券业务、公共基金销售业务及期货SR业务,违反了《证券法》、《证券投资基金法》及C 《中华人民共和国期货及衍生品法》。

CSRC拟命令李华相关公司纠正或停止此类行为,没收非法收益 证并处以罚款,拟罚款总额约为18.5亿元人民币(约券法合2.71亿美元)。此外,CSRC拟对公标签司创始人兼首席执行官李华处以个人罚款125万元(约: 合183,575美元)。

富途控股称,拟议的罚款仍富途待进步程序及CSRC最终决定。

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